新西蘭FMA牌照申請有什么要求
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新西蘭FMA牌照申請有什么要求
FMA （Financial Markets Authority）全名為金融市場監(jiān)管局，成立于2011年，是獨立的政府機構。FMA新西蘭金融市場的監(jiān)管機構之一。
FMA取代了原來的證券委員會，并且接管了新西蘭政府的經濟發(fā)展部的一部分職能，比如FMA可以監(jiān)管新西蘭政府的預算，也履行了一部分公司注冊處的功能。
FMA監(jiān)管的范圍很廣，包括產品提供者、基礎設施提供者、顧問和全權管理人以及前線監(jiān)管機構。
2015年2月28日起，新西蘭的金融管理條例發(fā)生更改，根據金融市場行為法及其附屬條例，衍生品提供商如需提供衍生品服務，必須申請金融市場管理局(FMA)金融衍生品牌照（Derivatives Issuer)。
新西蘭FMA牌照的類別：
第一大類：金融顧問
對很多華人朋友來說，金融顧問是大家接觸得比較多的金融從業(yè)者類型。
作為其工作或業(yè)務的一部分，金融顧問是向投資和其他金融服務和產品提供建議的人。
第二大類：Derivatives issuer（衍生品牌照）
金融衍生品（derivatives)，是指一種金融合約，其價值取決于一種或多種基礎資產或指數(shù)，合約的基本種類包括遠期、期貨、掉期（互換）和期權。
對于普通投資者而言，最常見的金融衍生品包括貨幣衍生產品、股票和商品衍生產品。
第三大類：Fund Manager基金牌照
在新西蘭，所有管理投資計劃的經理必須在公司注冊局（Company Office）獲得許可和注冊。
FMA也會對基金管理頒發(fā)許可證，以讓其提供托管投資計劃經理服務
第四大類：換匯牌照
換匯提供商需要去FSP注冊，一名業(yè)內人士告訴天維網記者，F(xiàn)MA牌照主要是監(jiān)管金融產品及其衍生品交易 ，并不監(jiān)管實盤外匯買賣。
新西蘭金融市場監(jiān)管局FMA主要業(yè)務：
FMA的業(yè)務范圍很廣，主要有以下的一些：
1. 為新西蘭政府制定金融市場運行的政策，并進行有效的引導
2. 監(jiān)測和管理金融市場的參與者，并向符合規(guī)則的對象頒發(fā)相應的牌照
3. 反洗錢、打擊黑錢、打擊恐怖主義資金
4. 調查金融市場，執(zhí)行規(guī)定
5. 對金融市場的參與者提供信息，并進行規(guī)則教育與指導
6. 監(jiān)測新西蘭金融市場的運行情況，確保其健康有序
7. 接受投訴和建議，并在規(guī)定時間內給出回復
8. 對金融市場所有的行為進行監(jiān)管
新西蘭FSP的申請條件：
1新西蘭公司、個人或海外公司（推薦用新西蘭的公司來申請）
2在新西蘭有實體辦公室和工作人員（長期）；
3具備至少一名有該領域相關經驗的核心成員，并且持有相關資質證書。
新西蘭FSP的申請流程：
1注冊一家新西蘭公司；
2向新西蘭注冊處遞交金融服務行業(yè)備案申請；
3完善文件資料、提供資質證書；
4接受監(jiān)管部門的上門抽查與專業(yè)提問；
5完成申請，獲得正式的FSP號
簡單的話講，需要獲得新西蘭外滙牌照，需要先注冊FSP，F(xiàn)SP牌照是受到FMA監(jiān)管的一類牌照，F(xiàn)MA包含的牌照種類常見的就是AFD與FSP。
新西蘭FMA牌照就簡單的介紹到這里，想要了解更多歡迎隨時咨詢——曉春
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